商品交易业务在新加坡第2部分：持续合规要求
对于商品经纪资金需求
- 每一种商品经纪人和现货商品经纪商必须确保其调整后的净资本不倒，连续4周，下面的金额等于或超过：
- $ 250,000要么
- 客户资金量的10％须根据CTA条例被分离，以较高者为准
- 如果大宗商品经纪商的调整后的净资本低于US $ 400,000的客户所需的资金量小于12.5％下CTA条例被分离，取其，他应在更高：
- 在情况下，如果这样的经纪人是商品市场中的一员，那么shallinform市场关注，并立即以这种方式及条件，市场可能决定经营他的生意。市场应立即通知IE
- 在情况下，如果这样的经纪人不是商品市场中的一员，他应立即通知IE和方式，并在这样的条件下由董事会决定经营他的生意。
- IE浏览器在收到此类违约通知可以审查，确认，修改或撤销规定的条件由市场，并在另外的问题，例如方向，因为它认为合适的，和经纪人应当遵从指示的商品期货经纪商可能。
财务状况声明
- 在每一个财务季度末，每一种商品经纪和现货商品经纪人应当编制财务报表描绘企业的反映资产和负债的真实和公平的图片。这种发言应正式签署，并从会计季度末的30天内提交给IE浏览器。
- 在经纪公司的的情况下，调整后的净资本不符合要求（低于US $ 400,000的客户资金量小于12.5％），为连续五个工作日，然后立即正式编制的财务报表必须在每周提交依据调整后净资本符合要求为止并连续八周。参赛作品必须在三天之内，每星期结束后进行。
- A person trading for himself or for related corporations may, with IE’s approval, maintain an adjusted net capital of not less than S$25,000 in addition to an irrevocable letter of credit issued on his behalf by an IE approved bank for an amount of not less than S$1 million made in favor of IE or, with the approval of the IE, in favor of the commodity market of which the broker is a member.
通过经纪人的记录和账户保持
每一种商品经纪人和现货商品经纪商应保留：
- 会计和其他记录中充分解释了交易和反映的财务状况使那些真正和公正，促进审计的财务报表。
- 记载，在这样规定的方式，对足够的细节：
- 收到和支付的全部款项;所有的采购和销售由合同的;相关的费用和信用。
- 全部为自己或客户的交易由他
- 每一种商品经纪人和现货商品经纪人应当保留记录和所有合同的副本，为期不少于六年。每个经纪人应当采取合理的预防措施，以防止伪造，损坏或丢失这些记录。不遵守这项规定，将吸引罚款不超过US $ 10,000或监禁期限不超过12个月或两者的罪行。
审计师的任命
每一种商品经纪人和现货商品经纪须委任核数师审计其帐目。
住宿周年帐目
每一种商品经纪人和现货商品经纪商应在3个月内，或批准的IE的期限内，本财年结束后，准备与核数师报告一起提交的财务报表。不遵守即属违法，一经定罪，可处罚款不超过小号$ 10,000。
基金的分离
所有款项，证券或财产收到来自客户或累积的客户应进行隔离属于客户，单独核算，并保持在一个单独的信托账户。这样的钱或资金可能只能用于核准的用途被收回，如载于CTA规定。帐目的妥善书籍应保持基本解释和帐户与该客户的账户的所有交易。
合同的确认
包含所有细节规定由代表客户的代理执行的每个合同的，A书面确认必须在执行这样的合同两天发送给客户。
每月确认语句
在每个月的最后一个营业日结束时，或在由经纪人选择任何每月定期日期，但不超过三个月，券商需要发送一个详细的声明给客户详细的交易，净利润和亏损，总of the customer’s fund held by the broker, credits made, financial charges etc.
通过贸易顾问和商品基金备存纪录
每个商品交易顾问和商品游泳池经营者应保持这样的核算和反映公司的真实和公允的财务状况，充分说明了公司的所有交易，方便易行的审计和编制报表的其他记录。以下是必须在这样的记录保持信息非完整列表：
- 客户和他们的账户，交易和确认的详细信息;
- 备忘录，通知，合同，授权书，风险披露协议，确认，备忘录，出版，写作，广告或其他文献或建议的分布记录
- 所有商品交易的明细并详细记录
报告对池运营商需求
每一种商品池操作员必须在每个池中分配到每个参与者的年度报告说，他工作。年度报告的副本也必须用IE三个月内池的财政年度结束后或者通过IE批准的时限内提出。年度报告必须包含以下内容：
- 池中的每个池的前两个财政年度的年底的净资产值;
- 每个优秀参展单位，或每个参与者的池中的每个池的前两个财政年度，以适用者为准的结束利益或股份总价值的净资产值;和
- 经审计的财务报表中按照一般公认的财务标准
在30天里，每个报告期结束后，池操作员必须分配给每个参与者一个损益表，在上述期间在净资产值变动表，这样的声明必须由池操作员或2名签署董事。
披露要求的池运营
商品基金经营者必须征求，接受或收取基金，证券等从之前披露文件提供给所有潜在客户。在含有规定的形式的公开内容文档详细如：
- 游泳池经营者，商品顾问，如果可能的名称，地址和联系方式，商品经纪人的姓名和联系方式谁将会执行该交易。
- 关于合同类型和限制，如果有的话，并在规定的形式的风险披露声明的详细信息。
- 对运营商的一部分可能出现的利益的任何实际或潜在的利益冲突，董事，顾问或经纪人参与其中。
- 池运营商的业绩记录，而且它必须是电流不超过从记录的反映期初净资产值之日起三个月;所有添加，提款，赎回，等等期间作出;池的性能净如在资产净值，添加，取款及赎回的变化;结束资产净值;回报等率
- 池的商品交易顾问的实际表现纪录。
- 完整的细节和在上一财政年度的游泳池和费用的估计开支的描述在当前财政年度发生。
- 有关所需资金的最低总金额的信息;骨料最大总和可能贡献;最大持有期的前交易开始资金;方式和资金配置的时期，如果池不接受必要的量开始交易等。
- 对广西参与者的池中兴趣转移能力任何限制说明。
- 其中参与者可以赎回他在游泳池兴趣，详述赎回值的计算的方法的方式的描述;相关的费用;赎回所需的任何通知和条件的术语;在赎回时，如果任何限制。
- 在过剩资金池的义务责任的参与者的范围的描述作出了贡献。
- 在泳池的关于从利润或资本支付分布和分配等的频率政策信息。
- 交易的细节专有帐户游泳池经营者，董事，或游泳池的顾问（如有）。如果没有这样的交易相对于每一个这样的人的影响的说明的情况下。
- 声明，游泳池经营者应提供每月或每季度所有参与者（以适用者为准）决算报告和认证的年度报告。
对于交易顾问披露要求
一个商品交易顾问不得索取，接受或接收来自客户端只有当他被授权作为商品经纪人或商品池操作任何资金，证券或其他财产。
索取，接受或者接受资金，证券或其他财产来自客户端的商品交易顾问应交付披露文件，包含以下信息之前：
交易顾问，他的主要商务办公地址的名称，地址和联系方式;
- 该交易方案的描述，商品种类的合同交易，限制，如果有的话，在这样的交易
- 商品经纪公司，银行或商业银行与该交易顾问会要求客户保持一个帐户的名称;
- 交易顾问，在过去的三年里，和与业绩记录的账户之间的重大差异的细节的实际性能记录;
- 费用和相同的计算细节;
- 在对帐户顾问，董事或经纪人可能出现的任何利益实际或潜在冲突的细节;和
- 通过交易顾问或其任何董事自营交易的详细信息。